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中科院力學(xué)所
楊衛(wèi)訪談：NSFC的口號(hào)是成為科學(xué)家之友
力學(xué)園地
2014年06月25日
編者按：2013年2月底，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任楊衛(wèi)接受了《國家科學(xué)評(píng)論》的專訪。本刊特此轉(zhuǎn)載，以饗讀者。
支持基礎(chǔ)研究創(chuàng)新
NSR：近年來，中國國家自然科學(xué)基金資助預(yù)算持續(xù)增加，未來會(huì)繼續(xù)保持這一趨勢(shì)嗎？
楊衛(wèi)：國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（National Natural Science Foundation of China，下簡稱“NSFC”）是在1986年成立的，剛成立時(shí)年經(jīng)費(fèi)預(yù)算為8000萬，2013年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算已經(jīng)達(dá)到了238億，增長幅度約為1986年的300倍，但我認(rèn)為仍有上升空間。
拿（美國）國家科學(xué)基金會(huì)（National？Science？Foundation，下簡稱“NSF”）來說，他們2012年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算為73億美元，而（美國）國立衛(wèi)生研究院（National？Institutes of Health，下簡稱“NIH”）的年經(jīng)費(fèi)預(yù)算為304億美元，后者中約有一半(150億美元)用于資助基礎(chǔ)生物醫(yī)學(xué)研究。由于中國沒有類似NIH的資助機(jī)構(gòu)，所以NSFC同樣扮演了“中國NIH”的角色，用三分之一的經(jīng)費(fèi)資助了生命科學(xué)和基礎(chǔ)生物醫(yī)學(xué)的研究。我們2012年總的經(jīng)費(fèi)預(yù)算為28億美元，而美國約為220億美元，差距顯見。
拿中美兩國相比，中國的GDP是美國的一半多，R&D總資金投入也接近美國的一半；而美國、英國、韓國對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入大概占R&D總資金投入的百分之十幾，中國目前只占到4.7%，還有很大的上漲空間。我們希望在“十二五”期間，NSFC的經(jīng)費(fèi)預(yù)算增長率能夠超過GDP增長率。
NSR：您認(rèn)為NSFC在中國的R&D活動(dòng)中扮演了什么樣的角色呢？
楊衛(wèi)：基礎(chǔ)科學(xué)研究是科學(xué)之根本、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)之源泉，對(duì)科技型社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展起著基礎(chǔ)支撐和前瞻引領(lǐng)作用。國家自然科學(xué)基金作為我國對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要資助渠道之一，肩負(fù)著提升中國原始創(chuàng)新力，選拔、培養(yǎng)科學(xué)人才的責(zé)任。實(shí)際上基礎(chǔ)研究的成果也是全人類共同的財(cái)富，哪個(gè)國家在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入越多，對(duì)人類的貢獻(xiàn)也就越大。
去年中央財(cái)政支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的360億元資金中，自然科學(xué)基金占到其中最大的份額，為170億元。對(duì)于廣大的基礎(chǔ)科學(xué)研究者，尤其是地方的基礎(chǔ)科學(xué)研究工作者來說，國家自然科學(xué)基金可能是他們最主要的研究經(jīng)費(fèi)來源，因?yàn)榈胤秸鶗?huì)對(duì)應(yīng)用型研究給予更多支持。
對(duì)于NSFC來說，如何使這些經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大的效益是很重要的問題。自然科學(xué)基金的一個(gè)非常顯著的特點(diǎn)在于它對(duì)處于研究生涯起步期的年輕科學(xué)家的支持。我國每年大概有5—6萬博士生畢業(yè)，他們中約有一半從事行政、產(chǎn)業(yè)研發(fā)等工作，剩下的2—3萬會(huì)從事基礎(chǔ)科學(xué)研究工作，國家自然科學(xué)基金往往是他們獲得的第一個(gè)國家級(jí)基金。
“金字塔”式資助模式
NSR：資助面太廣會(huì)不會(huì)導(dǎo)致真正重要的項(xiàng)目得不到應(yīng)有強(qiáng)度的支持？
楊衛(wèi)：事實(shí)上，自然科學(xué)基金的分配方式是一種“金字塔”結(jié)構(gòu)。基礎(chǔ)科學(xué)研究本身是一種相對(duì)自由的探索，重大科研成果通常需要初期的培育和篩選，因此，NSFC有責(zé)任和義務(wù)為年輕科學(xué)家的成長提供廣泛的機(jī)會(huì)，這樣的資助項(xiàng)目相對(duì)較多處于“金字塔”的底部。當(dāng)然，也有基金支持力度比較大的項(xiàng)目，如“國家杰出青年科學(xué)基金”項(xiàng)目，這類資助項(xiàng)目相對(duì)較少，就比較接近“金字塔”的頂端。一個(gè)有意思的數(shù)據(jù)是，1994年自然科學(xué)基金設(shè)立“國家杰出青年科學(xué)基金”，對(duì)申請(qǐng)者的年齡限制為45周歲以下。截至目前為止，122位60歲以下的中國科學(xué)院院士中，曾有105位獲得過此項(xiàng)支持。
總體來說，處在不同年齡段和科研職業(yè)發(fā)展不同階段的人才，有著不同形式、不同層次的資助需求。對(duì)于科研事業(yè)剛剛起步、正在學(xué)術(shù)界苦尋立足之地的年輕學(xué)者，NSFC希望為其提供支持，幫助他們克服眼前的困難；對(duì)于科研事業(yè)已經(jīng)成功“起飛”的學(xué)者，國家自然科學(xué)基金資助可以加快其進(jìn)步的步伐；對(duì)于以重大科學(xué)問題為研究目標(biāo)，并且具有實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展?jié)摿Φ膶W(xué)者，NSFC會(huì)提供強(qiáng)有力的支持，以幫助他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
NSR：在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配使用規(guī)范方面，NSFC將有何新的舉措？
楊衛(wèi)：我們計(jì)劃引入“間接經(jīng)費(fèi)”的概念，將國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)劃分為“直接經(jīng)費(fèi)”與“間接經(jīng)費(fèi)”兩部分，其中直接經(jīng)費(fèi)給申請(qǐng)者本人，間接經(jīng)費(fèi)控制在總經(jīng)費(fèi)的20%左右，包括硬件支持費(fèi)用、人員支持費(fèi)用以及申請(qǐng)者的績效薪金等，將隨項(xiàng)目劃撥給申請(qǐng)者的依托單位。另外，勞務(wù)費(fèi)所占百分比上限（不包括研究者所在單位發(fā)放的固定薪金），將從目前的15%提高到30%，或調(diào)整為沒有硬性限制
NSR：中國的科學(xué)發(fā)展水平有很大的地區(qū)差異，NSFC將如何幫助改善這一現(xiàn)象？
楊衛(wèi)：我們?yōu)榍钒l(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立有“地區(qū)基金”，基金覆蓋地區(qū)包括：延邊朝鮮自治州，內(nèi)蒙古、寧夏回族自治區(qū)，青海省，新疆維吾爾自治區(qū)以及西藏自治區(qū)等10個(gè)省或自治區(qū)。地區(qū)基金資助標(biāo)準(zhǔn)的參照系是單獨(dú)劃定的，但資助強(qiáng)度比普通基金要少。我們和西部還有一些聯(lián)合基金，由地方政府出一部分錢，基金委出一部分錢。拿新疆維吾爾自治區(qū)來說，基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)的47%來自于國家自然科學(xué)基金，貴州省和寧夏回族自治區(qū)也是這樣。
NSR：許多科研工作者抱怨說，本該用于科研工作的大量時(shí)間被迫用來申請(qǐng)基金項(xiàng)目，您怎樣看待這個(gè)問題？
楊衛(wèi)：一方面要提高每份項(xiàng)目的資助額度，近年來，自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助強(qiáng)度已經(jīng)有所加強(qiáng)，比如面上項(xiàng)目，已經(jīng)從4年前的3—40萬提高到了現(xiàn)在的80萬。另一方面，為了方便科研工作者準(zhǔn)備項(xiàng)目申請(qǐng)書，自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)截止時(shí)間規(guī)定在每年的3月20日，這樣申請(qǐng)者即可利用春節(jié)假期撰寫申請(qǐng)書。
寫項(xiàng)目申請(qǐng)恐怕是全世界的科研工作者都要面對(duì)的任務(wù)。實(shí)際上，寫申請(qǐng)是一個(gè)思考、規(guī)劃研究工作，培育創(chuàng)新想法的好機(jī)會(huì)。我想，中國的科研工作者需要申請(qǐng)大量基金項(xiàng)目的原因可能是招收的學(xué)生比較多，因此需要的經(jīng)費(fèi)也相當(dāng)大。
完善基金評(píng)審制度
NSR：您曾經(jīng)提到，國家自然科學(xué)基金是我國評(píng)審環(huán)節(jié)最為公正的科研資助基金，擁有透明且信得過的評(píng)審程序。今后是否還有進(jìn)步和改善的空間呢？
楊衛(wèi)：國家自然科學(xué)基金的評(píng)審體系是不斷進(jìn)步和完善的，我們不斷進(jìn)行著漸變性的改革，從項(xiàng)目申請(qǐng)到評(píng)審，我們有一系列的技術(shù)措施來保證最大程度的公平公正。
在基金委的基金申請(qǐng)項(xiàng)目的系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中，每個(gè)層級(jí)的工作人員的權(quán)限都是有限的，是設(shè)定好的。例如，只有學(xué)科處長才可以看到具體的項(xiàng)目申請(qǐng)情況，而且具有挑選評(píng)審專家的權(quán)利，而我以及每個(gè)學(xué)部主任則沒有這個(gè)權(quán)利。這樣做的根本目的是為了形成權(quán)利制約，防止信息泄露。
基金的評(píng)審過程也有了一些變化。我剛剛參加了生命科學(xué)領(lǐng)域的項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議，評(píng)審專家有1/3來自海外，而且所有專家均匿名，只用1、2、3等編號(hào)標(biāo)示。在項(xiàng)目答辯現(xiàn)場，申請(qǐng)人也不再強(qiáng)調(diào)自己的文章發(fā)在哪個(gè)雜志，影響度有多高，而是更注重闡明申請(qǐng)項(xiàng)目的原創(chuàng)性和重要性。我相信評(píng)審會(huì)議已經(jīng)做到了真正嚴(yán)格的同行評(píng)審。
NSR:？評(píng)審過程中如何遵循“利益回避”原則?
楊衛(wèi):？“利益回避”是國家自然科學(xué)基金評(píng)審過程的基本原則之一，例如，評(píng)審專家不能評(píng)審來自本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)書，并且在現(xiàn)場討論時(shí)需要嚴(yán)格回避。有時(shí)候，我們可能無法完全避免對(duì)熟悉的申請(qǐng)者的偏見，但這可能也是全世界的基金評(píng)審體系所面臨的共同問題。我們希望評(píng)審專家能夠高度自律，使評(píng)審過程盡量嚴(yán)格、公平。
NSR：NSF除了通訊意見以外還會(huì)有專門的委員會(huì)總結(jié)各種評(píng)審觀點(diǎn),寫成總結(jié)式反饋意見，NSFC是否會(huì)做這樣的工作，來幫助項(xiàng)目申請(qǐng)者認(rèn)識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)和不足？
楊衛(wèi)：通常情況下，我們會(huì)將評(píng)審專家的意見發(fā)給申請(qǐng)者，但是，目前我們還沒有條件像NSF和NIH那樣，給每個(gè)項(xiàng)目一個(gè)總結(jié)形式的反饋意見，現(xiàn)在基金委每年收到的項(xiàng)目申請(qǐng)書超過15萬份，我們沒有足夠的人力去這樣做，畢竟NSFC的工作人員只有NSF的十分之一。
對(duì)學(xué)術(shù)不端零容忍
NSR：學(xué)術(shù)不端行為在全世界范圍內(nèi)都很受關(guān)注，對(duì)此您怎么看?
楊衛(wèi)：我認(rèn)為，每個(gè)國家在科技發(fā)展的過程中可能都要經(jīng)歷一個(gè)學(xué)術(shù)不端行為的高發(fā)期，隨著規(guī)范和制度的逐漸成熟、完善，學(xué)術(shù)不端行為也許會(huì)逐漸減少。
在以科研產(chǎn)出為唯一評(píng)價(jià)指標(biāo)的情況下，許多高校教師將工作重心由教學(xué)轉(zhuǎn)移到科研，并且參與到國際科研競爭中，壓力很大，導(dǎo)致很多偽造數(shù)據(jù)現(xiàn)象的出現(xiàn)，讓人無法容忍。
不過，從基金委近幾年處理的學(xué)術(shù)不端案例來看，情況在逐漸好轉(zhuǎn)。申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)及申請(qǐng)人數(shù)快速增長，但是學(xué)術(shù)不端的案例數(shù)目基本沒有變化，從這個(gè)角度來講，學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生率是呈下降趨勢(shì)的。
NSR：在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、審批過程中發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為主要有哪些類型？
楊衛(wèi)：主要分為5大類，第一類是偽造申請(qǐng)人信息，夸大申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)成績；第二類是剽竊他人研究成果；第三類是泄露評(píng)審信息；第四類是有針對(duì)性地選擇評(píng)審人員，故意選擇那些打分相對(duì)較高的評(píng)委；最后一種情況是完成基金項(xiàng)目后在結(jié)題報(bào)告中有造假部分。
NSR：針對(duì)這些學(xué)術(shù)不端行為，NSFC有什么監(jiān)督和懲罰的措施？
楊衛(wèi)：基金委的“核心機(jī)密”是項(xiàng)目申請(qǐng)內(nèi)容和評(píng)委信息。如果工作人員泄露此類信息將遭到解雇，之前我們已經(jīng)因?yàn)檫@個(gè)原因開除過一名工作人員。
另外，我們會(huì)對(duì)每年新增的項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行相似度檢查，與基金委數(shù)據(jù)庫中的幾十萬項(xiàng)目申請(qǐng)信息進(jìn)行比對(duì)，對(duì)于重復(fù)度高的申請(qǐng)，我們將認(rèn)定為無效申請(qǐng)。
除了以上措施，基金委還有兩個(gè)專門的監(jiān)督調(diào)查部門。其中一個(gè)是外部監(jiān)督審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)調(diào)查收到的學(xué)術(shù)不端行為投訴，并將調(diào)查結(jié)果反饋給NSFC。另外，基金委內(nèi)部也設(shè)立了專門的辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定及處理。
NSFC會(huì)視學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)或公開通報(bào)處理，情節(jié)最嚴(yán)重者將在7年內(nèi)禁止申報(bào)任何NSFC的項(xiàng)目。目前，每年處理的學(xué)術(shù)不端案例大概有20個(gè)，沒有增加的趨勢(shì)。
深入國際合作
NSR：科學(xué)研究越來越呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)，對(duì)此，NSFC有什么新舉措？
楊衛(wèi)：我們與NSF保持長期合作，最近幾年與NIH的合作尤為緊密。基金委的國際合作預(yù)算在不斷上升，用于進(jìn)一步支持雙方的實(shí)質(zhì)性合作。
NSFC與德意志研究聯(lián)合會(huì)（Deutsche Forschungsgemeinschaft，下簡稱“DFG”）的合作也已比較成熟，座落在NSFC附近的中德科學(xué)中心，是由NSFC與DFG在2000年共同建立的科研資助機(jī)構(gòu)，該中心的目標(biāo)是資助中德兩國在自然科學(xué)、管理科學(xué)和工程科學(xué)等領(lǐng)域的科研合作項(xiàng)目。雙方為中德科學(xué)中心各提供50％的經(jīng)費(fèi)，許多合作項(xiàng)目已經(jīng)獲得了資助，并且卓有成效。
NSR：科學(xué)出版物的開放獲取已經(jīng)成為一種趨勢(shì)并且頗受關(guān)注，NSFC將怎樣與其他國家的基金資助機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)這一進(jìn)程呢？
楊衛(wèi)：去年，NSF的（？執(zhí)行）主任Cora B.Marrett提議成立一個(gè)全球研究委員會(huì)（Global？Research？Council，下簡稱“GRC”），由全球的40家基金資助機(jī)構(gòu)組成，NSFC是成員之一。GRC每年會(huì)就科研領(lǐng)域國際合作等議題展開討論，2013年和2014年的會(huì)議主題都與科學(xué)出版物的開放獲取有關(guān)。
在2012年的會(huì)議上，NSF的前任主任Subra Suresh提出，所有由基金會(huì)資助的科研項(xiàng)目所發(fā)表論文應(yīng)該在一年之后實(shí)現(xiàn)開放獲取。這樣說是有理由的。有數(shù)據(jù)表明，在Science和Nature上發(fā)表的98%的論文涉及的相關(guān)研究工作，都是由世界范圍內(nèi)12家主要的基金資助機(jī)構(gòu)支持的。如果GRC能夠代表學(xué)者要求出版商必須實(shí)行開放獲取的措施的話，效果應(yīng)該會(huì)比科研人員自身來進(jìn)行呼吁要明顯得多。
培育創(chuàng)新型人才
NSR：？目前，大部分中國最好的自然科學(xué)領(lǐng)域的博士研究生選擇都去國外做博士后，并在國外度過他們最富創(chuàng)新力和最容易出成果的時(shí)期。您認(rèn)為這是中國科技發(fā)展過程中的一個(gè)難題嗎？
楊衛(wèi)：我曾經(jīng)有一個(gè)理論，認(rèn)為人才的積累要經(jīng)歷兩個(gè)階段，第一個(gè)是人才“流通”（circulation）階段。在這一階段，許多年輕人從科研水平不太發(fā)達(dá)的亞洲國家去西方發(fā)達(dá)國家留學(xué)，他們中有些人選擇繼續(xù)留在西方，另一些人則選擇回到他們的祖國，開展科學(xué)教育和科學(xué)研究工作，逐步引出了人才積累的第二個(gè)階段——人才“互動(dòng)”（interaction）階段，日本和韓國的人才積累情況就已經(jīng)到了這一階段。人才出現(xiàn)了雙向流動(dòng)的趨勢(shì)，而且很多科研人員會(huì)選擇留在自己的國家發(fā)展事業(yè)。日本現(xiàn)在就是這樣的情況，中國臺(tái)灣的很多學(xué)生也不再盲目熱衷出國留學(xué)了。我想中國大陸正處在人才“流通”階段，國家需要用比較大的資源投入來吸引優(yōu)秀人才，隨著國內(nèi)科研水平、教育水平的提高，我們將會(huì)進(jìn)入第二階段。
NSR：您認(rèn)為要經(jīng)過多久，中國的科研水平和教育水平才能達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平？
楊衛(wèi)：這應(yīng)該取決于中國優(yōu)秀人才的成長和積累速度。以國內(nèi)一流大學(xué)為例，我覺得需要三代的更迭（或者在本世紀(jì)內(nèi)）才能趕上國外的發(fā)展水平。
NSR：您在任期內(nèi)，希望人們記住什么？
楊衛(wèi)：現(xiàn)在NSFC的口號(hào)是成為科學(xué)家之友（FRIEND）。FRIEND即為Fair，Rewarding，International，Efficient，Numerous，Diversified五個(gè)詞的首字母縮寫?！癋air”，很好理解，就是公平；“Rewarding”，指資助、支持科研人員的職業(yè)發(fā)展；“International”是希望NSFC具有國際化的視野和策略；“Efficient”表示基金委工作人員要高效工作；“Numerous”指國家自然科學(xué)基金資助的對(duì)象眾多；“Diversified”指NSFC要支持多樣化的自由科研探索。
楊衛(wèi)訪談：NSFC的口號(hào)是成為科學(xué)家之友
2013年2月底，曾經(jīng)在浙江大學(xué)主導(dǎo)一系列改革的校長、中國科學(xué)院院士楊衛(wèi)調(diào)任國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任。上任伊始，楊衛(wèi)就提出“拓探索之淵，浚創(chuàng)新之源，延交叉之淵，遂人才之愿”的基金委職能和定位?！秶铱茖W(xué)評(píng)論》（以下簡稱“NSR”）在創(chuàng)刊號(hào)中以“中國自然科學(xué)基金委員會(huì)的新面孔：楊衛(wèi)主任訪談”為題刊載了專訪文章。在訪談中，楊衛(wèi)主任表示，基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起著基礎(chǔ)支撐和前瞻引領(lǐng)作用，關(guān)系到科技發(fā)展的后勁和長遠(yuǎn)未來。國家自然科學(xué)基金是中國主要的基礎(chǔ)研究資助渠道，擔(dān)負(fù)著提升國家原始創(chuàng)新能力，培育、篩選基礎(chǔ)科研人才的重大責(zé)任，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)將不斷完善資助機(jī)制、嚴(yán)格評(píng)審過程、防范學(xué)術(shù)不端、加強(qiáng)國際合作與交流，真正成為科研工作者的“FRIEND”？(朋友)。支持基礎(chǔ)研究創(chuàng)新
NSR：近年來，中國國家自然科學(xué)基金資助預(yù)算持續(xù)增加，未來會(huì)繼續(xù)保持這一趨勢(shì)嗎？
楊衛(wèi)：國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（National Natural Science Foundation of China，下簡稱“NSFC”）是在1986年成立的，剛成立時(shí)年經(jīng)費(fèi)預(yù)算為8000萬，2013年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算已經(jīng)達(dá)到了238億，增長幅度約為1986年的300倍，但我認(rèn)為仍有上升空間。
拿（美國）國家科學(xué)基金會(huì)（National？Science？Foundation，下簡稱“NSF”）來說，他們2012年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算為73億美元，而（美國）國立衛(wèi)生研究院（National？Institutes of Health，下簡稱“NIH”）的年經(jīng)費(fèi)預(yù)算為304億美元，后者中約有一半(150億美元)用于資助基礎(chǔ)生物醫(yī)學(xué)研究。由于中國沒有類似NIH的資助機(jī)構(gòu)，所以NSFC同樣扮演了“中國NIH”的角色，用三分之一的經(jīng)費(fèi)資助了生命科學(xué)和基礎(chǔ)生物醫(yī)學(xué)的研究。我們2012年總的經(jīng)費(fèi)預(yù)算為28億美元，而美國約為220億美元，差距顯見。
拿中美兩國相比，中國的GDP是美國的一半多，R&D總資金投入也接近美國的一半；而美國、英國、韓國對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入大概占R&D總資金投入的百分之十幾，中國目前只占到4.7%，還有很大的上漲空間。我們希望在“十二五”期間，NSFC的經(jīng)費(fèi)預(yù)算增長率能夠超過GDP增長率。
NSR：您認(rèn)為NSFC在中國的R&D活動(dòng)中扮演了什么樣的角色呢？
楊衛(wèi)：基礎(chǔ)科學(xué)研究是科學(xué)之根本、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)之源泉，對(duì)科技型社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展起著基礎(chǔ)支撐和前瞻引領(lǐng)作用。國家自然科學(xué)基金作為我國對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要資助渠道之一，肩負(fù)著提升中國原始創(chuàng)新力，選拔、培養(yǎng)科學(xué)人才的責(zé)任。實(shí)際上基礎(chǔ)研究的成果也是全人類共同的財(cái)富，哪個(gè)國家在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入越多，對(duì)人類的貢獻(xiàn)也就越大。
去年中央財(cái)政支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的360億元資金中，自然科學(xué)基金占到其中最大的份額，為170億元。對(duì)于廣大的基礎(chǔ)科學(xué)研究者，尤其是地方的基礎(chǔ)科學(xué)研究工作者來說，國家自然科學(xué)基金可能是他們最主要的研究經(jīng)費(fèi)來源，因?yàn)榈胤秸鶗?huì)對(duì)應(yīng)用型研究給予更多支持。
對(duì)于NSFC來說，如何使這些經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大的效益是很重要的問題。自然科學(xué)基金的一個(gè)非常顯著的特點(diǎn)在于它對(duì)處于研究生涯起步期的年輕科學(xué)家的支持。我國每年大概有5—6萬博士生畢業(yè)，他們中約有一半從事行政、產(chǎn)業(yè)研發(fā)等工作，剩下的2—3萬會(huì)從事基礎(chǔ)科學(xué)研究工作，國家自然科學(xué)基金往往是他們獲得的第一個(gè)國家級(jí)基金。
“金字塔”式資助模式
NSR：資助面太廣會(huì)不會(huì)導(dǎo)致真正重要的項(xiàng)目得不到應(yīng)有強(qiáng)度的支持？
楊衛(wèi)：事實(shí)上，自然科學(xué)基金的分配方式是一種“金字塔”結(jié)構(gòu)。基礎(chǔ)科學(xué)研究本身是一種相對(duì)自由的探索，重大科研成果通常需要初期的培育和篩選，因此，NSFC有責(zé)任和義務(wù)為年輕科學(xué)家的成長提供廣泛的機(jī)會(huì)，這樣的資助項(xiàng)目相對(duì)較多處于“金字塔”的底部。當(dāng)然，也有基金支持力度比較大的項(xiàng)目，如“國家杰出青年科學(xué)基金”項(xiàng)目，這類資助項(xiàng)目相對(duì)較少，就比較接近“金字塔”的頂端。一個(gè)有意思的數(shù)據(jù)是，1994年自然科學(xué)基金設(shè)立“國家杰出青年科學(xué)基金”，對(duì)申請(qǐng)者的年齡限制為45周歲以下。截至目前為止，122位60歲以下的中國科學(xué)院院士中，曾有105位獲得過此項(xiàng)支持。
總體來說，處在不同年齡段和科研職業(yè)發(fā)展不同階段的人才，有著不同形式、不同層次的資助需求。對(duì)于科研事業(yè)剛剛起步、正在學(xué)術(shù)界苦尋立足之地的年輕學(xué)者，NSFC希望為其提供支持，幫助他們克服眼前的困難；對(duì)于科研事業(yè)已經(jīng)成功“起飛”的學(xué)者，國家自然科學(xué)基金資助可以加快其進(jìn)步的步伐；對(duì)于以重大科學(xué)問題為研究目標(biāo)，并且具有實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展?jié)摿Φ膶W(xué)者，NSFC會(huì)提供強(qiáng)有力的支持，以幫助他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
NSR：在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配使用規(guī)范方面，NSFC將有何新的舉措？
楊衛(wèi)：我們計(jì)劃引入“間接經(jīng)費(fèi)”的概念，將國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)劃分為“直接經(jīng)費(fèi)”與“間接經(jīng)費(fèi)”兩部分，其中直接經(jīng)費(fèi)給申請(qǐng)者本人，間接經(jīng)費(fèi)控制在總經(jīng)費(fèi)的20%左右，包括硬件支持費(fèi)用、人員支持費(fèi)用以及申請(qǐng)者的績效薪金等，將隨項(xiàng)目劃撥給申請(qǐng)者的依托單位。另外，勞務(wù)費(fèi)所占百分比上限（不包括研究者所在單位發(fā)放的固定薪金），將從目前的15%提高到30%，或調(diào)整為沒有硬性限制
NSR：中國的科學(xué)發(fā)展水平有很大的地區(qū)差異，NSFC將如何幫助改善這一現(xiàn)象？
楊衛(wèi)：我們?yōu)榍钒l(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立有“地區(qū)基金”，基金覆蓋地區(qū)包括：延邊朝鮮自治州，內(nèi)蒙古、寧夏回族自治區(qū)，青海省，新疆維吾爾自治區(qū)以及西藏自治區(qū)等10個(gè)省或自治區(qū)。地區(qū)基金資助標(biāo)準(zhǔn)的參照系是單獨(dú)劃定的，但資助強(qiáng)度比普通基金要少。我們和西部還有一些聯(lián)合基金，由地方政府出一部分錢，基金委出一部分錢。拿新疆維吾爾自治區(qū)來說，基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)的47%來自于國家自然科學(xué)基金，貴州省和寧夏回族自治區(qū)也是這樣。
NSR：許多科研工作者抱怨說，本該用于科研工作的大量時(shí)間被迫用來申請(qǐng)基金項(xiàng)目，您怎樣看待這個(gè)問題？
楊衛(wèi)：一方面要提高每份項(xiàng)目的資助額度，近年來，自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助強(qiáng)度已經(jīng)有所加強(qiáng)，比如面上項(xiàng)目，已經(jīng)從4年前的3—40萬提高到了現(xiàn)在的80萬。另一方面，為了方便科研工作者準(zhǔn)備項(xiàng)目申請(qǐng)書，自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)截止時(shí)間規(guī)定在每年的3月20日，這樣申請(qǐng)者即可利用春節(jié)假期撰寫申請(qǐng)書。
寫項(xiàng)目申請(qǐng)恐怕是全世界的科研工作者都要面對(duì)的任務(wù)。實(shí)際上，寫申請(qǐng)是一個(gè)思考、規(guī)劃研究工作，培育創(chuàng)新想法的好機(jī)會(huì)。我想，中國的科研工作者需要申請(qǐng)大量基金項(xiàng)目的原因可能是招收的學(xué)生比較多，因此需要的經(jīng)費(fèi)也相當(dāng)大。
完善基金評(píng)審制度
NSR：您曾經(jīng)提到，國家自然科學(xué)基金是我國評(píng)審環(huán)節(jié)最為公正的科研資助基金，擁有透明且信得過的評(píng)審程序。今后是否還有進(jìn)步和改善的空間呢？
楊衛(wèi)：國家自然科學(xué)基金的評(píng)審體系是不斷進(jìn)步和完善的，我們不斷進(jìn)行著漸變性的改革，從項(xiàng)目申請(qǐng)到評(píng)審，我們有一系列的技術(shù)措施來保證最大程度的公平公正。
在基金委的基金申請(qǐng)項(xiàng)目的系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中，每個(gè)層級(jí)的工作人員的權(quán)限都是有限的，是設(shè)定好的。例如，只有學(xué)科處長才可以看到具體的項(xiàng)目申請(qǐng)情況，而且具有挑選評(píng)審專家的權(quán)利，而我以及每個(gè)學(xué)部主任則沒有這個(gè)權(quán)利。這樣做的根本目的是為了形成權(quán)利制約，防止信息泄露。
基金的評(píng)審過程也有了一些變化。我剛剛參加了生命科學(xué)領(lǐng)域的項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議，評(píng)審專家有1/3來自海外，而且所有專家均匿名，只用1、2、3等編號(hào)標(biāo)示。在項(xiàng)目答辯現(xiàn)場，申請(qǐng)人也不再強(qiáng)調(diào)自己的文章發(fā)在哪個(gè)雜志，影響度有多高，而是更注重闡明申請(qǐng)項(xiàng)目的原創(chuàng)性和重要性。我相信評(píng)審會(huì)議已經(jīng)做到了真正嚴(yán)格的同行評(píng)審。
NSR:？評(píng)審過程中如何遵循“利益回避”原則?
楊衛(wèi):？“利益回避”是國家自然科學(xué)基金評(píng)審過程的基本原則之一，例如，評(píng)審專家不能評(píng)審來自本單位的項(xiàng)目申請(qǐng)書，并且在現(xiàn)場討論時(shí)需要嚴(yán)格回避。有時(shí)候，我們可能無法完全避免對(duì)熟悉的申請(qǐng)者的偏見，但這可能也是全世界的基金評(píng)審體系所面臨的共同問題。我們希望評(píng)審專家能夠高度自律，使評(píng)審過程盡量嚴(yán)格、公平。
NSR：NSF除了通訊意見以外還會(huì)有專門的委員會(huì)總結(jié)各種評(píng)審觀點(diǎn),寫成總結(jié)式反饋意見，NSFC是否會(huì)做這樣的工作，來幫助項(xiàng)目申請(qǐng)者認(rèn)識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)和不足？
楊衛(wèi)：通常情況下，我們會(huì)將評(píng)審專家的意見發(fā)給申請(qǐng)者，但是，目前我們還沒有條件像NSF和NIH那樣，給每個(gè)項(xiàng)目一個(gè)總結(jié)形式的反饋意見，現(xiàn)在基金委每年收到的項(xiàng)目申請(qǐng)書超過15萬份，我們沒有足夠的人力去這樣做，畢竟NSFC的工作人員只有NSF的十分之一。
對(duì)學(xué)術(shù)不端零容忍
NSR：學(xué)術(shù)不端行為在全世界范圍內(nèi)都很受關(guān)注，對(duì)此您怎么看?
楊衛(wèi)：我認(rèn)為，每個(gè)國家在科技發(fā)展的過程中可能都要經(jīng)歷一個(gè)學(xué)術(shù)不端行為的高發(fā)期，隨著規(guī)范和制度的逐漸成熟、完善，學(xué)術(shù)不端行為也許會(huì)逐漸減少。
在以科研產(chǎn)出為唯一評(píng)價(jià)指標(biāo)的情況下，許多高校教師將工作重心由教學(xué)轉(zhuǎn)移到科研，并且參與到國際科研競爭中，壓力很大，導(dǎo)致很多偽造數(shù)據(jù)現(xiàn)象的出現(xiàn)，讓人無法容忍。
不過，從基金委近幾年處理的學(xué)術(shù)不端案例來看，情況在逐漸好轉(zhuǎn)。申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)及申請(qǐng)人數(shù)快速增長，但是學(xué)術(shù)不端的案例數(shù)目基本沒有變化，從這個(gè)角度來講，學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生率是呈下降趨勢(shì)的。
NSR：在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、審批過程中發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為主要有哪些類型？
楊衛(wèi)：主要分為5大類，第一類是偽造申請(qǐng)人信息，夸大申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)成績；第二類是剽竊他人研究成果；第三類是泄露評(píng)審信息；第四類是有針對(duì)性地選擇評(píng)審人員，故意選擇那些打分相對(duì)較高的評(píng)委；最后一種情況是完成基金項(xiàng)目后在結(jié)題報(bào)告中有造假部分。
NSR：針對(duì)這些學(xué)術(shù)不端行為，NSFC有什么監(jiān)督和懲罰的措施？
楊衛(wèi)：基金委的“核心機(jī)密”是項(xiàng)目申請(qǐng)內(nèi)容和評(píng)委信息。如果工作人員泄露此類信息將遭到解雇，之前我們已經(jīng)因?yàn)檫@個(gè)原因開除過一名工作人員。
另外，我們會(huì)對(duì)每年新增的項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行相似度檢查，與基金委數(shù)據(jù)庫中的幾十萬項(xiàng)目申請(qǐng)信息進(jìn)行比對(duì)，對(duì)于重復(fù)度高的申請(qǐng)，我們將認(rèn)定為無效申請(qǐng)。
除了以上措施，基金委還有兩個(gè)專門的監(jiān)督調(diào)查部門。其中一個(gè)是外部監(jiān)督審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)調(diào)查收到的學(xué)術(shù)不端行為投訴，并將調(diào)查結(jié)果反饋給NSFC。另外，基金委內(nèi)部也設(shè)立了專門的辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定及處理。
NSFC會(huì)視學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)或公開通報(bào)處理，情節(jié)最嚴(yán)重者將在7年內(nèi)禁止申報(bào)任何NSFC的項(xiàng)目。目前，每年處理的學(xué)術(shù)不端案例大概有20個(gè)，沒有增加的趨勢(shì)。
深入國際合作
NSR：科學(xué)研究越來越呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)，對(duì)此，NSFC有什么新舉措？
楊衛(wèi)：我們與NSF保持長期合作，最近幾年與NIH的合作尤為緊密。基金委的國際合作預(yù)算在不斷上升，用于進(jìn)一步支持雙方的實(shí)質(zhì)性合作。
NSFC與德意志研究聯(lián)合會(huì)（Deutsche Forschungsgemeinschaft，下簡稱“DFG”）的合作也已比較成熟，座落在NSFC附近的中德科學(xué)中心，是由NSFC與DFG在2000年共同建立的科研資助機(jī)構(gòu)，該中心的目標(biāo)是資助中德兩國在自然科學(xué)、管理科學(xué)和工程科學(xué)等領(lǐng)域的科研合作項(xiàng)目。雙方為中德科學(xué)中心各提供50％的經(jīng)費(fèi)，許多合作項(xiàng)目已經(jīng)獲得了資助，并且卓有成效。
NSR：科學(xué)出版物的開放獲取已經(jīng)成為一種趨勢(shì)并且頗受關(guān)注，NSFC將怎樣與其他國家的基金資助機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)這一進(jìn)程呢？
楊衛(wèi)：去年，NSF的（？執(zhí)行）主任Cora B.Marrett提議成立一個(gè)全球研究委員會(huì)（Global？Research？Council，下簡稱“GRC”），由全球的40家基金資助機(jī)構(gòu)組成，NSFC是成員之一。GRC每年會(huì)就科研領(lǐng)域國際合作等議題展開討論，2013年和2014年的會(huì)議主題都與科學(xué)出版物的開放獲取有關(guān)。
在2012年的會(huì)議上，NSF的前任主任Subra Suresh提出，所有由基金會(huì)資助的科研項(xiàng)目所發(fā)表論文應(yīng)該在一年之后實(shí)現(xiàn)開放獲取。這樣說是有理由的。有數(shù)據(jù)表明，在Science和Nature上發(fā)表的98%的論文涉及的相關(guān)研究工作，都是由世界范圍內(nèi)12家主要的基金資助機(jī)構(gòu)支持的。如果GRC能夠代表學(xué)者要求出版商必須實(shí)行開放獲取的措施的話，效果應(yīng)該會(huì)比科研人員自身來進(jìn)行呼吁要明顯得多。
培育創(chuàng)新型人才
NSR：？目前，大部分中國最好的自然科學(xué)領(lǐng)域的博士研究生選擇都去國外做博士后，并在國外度過他們最富創(chuàng)新力和最容易出成果的時(shí)期。您認(rèn)為這是中國科技發(fā)展過程中的一個(gè)難題嗎？
楊衛(wèi)：我曾經(jīng)有一個(gè)理論，認(rèn)為人才的積累要經(jīng)歷兩個(gè)階段，第一個(gè)是人才“流通”（circulation）階段。在這一階段，許多年輕人從科研水平不太發(fā)達(dá)的亞洲國家去西方發(fā)達(dá)國家留學(xué)，他們中有些人選擇繼續(xù)留在西方，另一些人則選擇回到他們的祖國，開展科學(xué)教育和科學(xué)研究工作，逐步引出了人才積累的第二個(gè)階段——人才“互動(dòng)”（interaction）階段，日本和韓國的人才積累情況就已經(jīng)到了這一階段。人才出現(xiàn)了雙向流動(dòng)的趨勢(shì)，而且很多科研人員會(huì)選擇留在自己的國家發(fā)展事業(yè)。日本現(xiàn)在就是這樣的情況，中國臺(tái)灣的很多學(xué)生也不再盲目熱衷出國留學(xué)了。我想中國大陸正處在人才“流通”階段，國家需要用比較大的資源投入來吸引優(yōu)秀人才，隨著國內(nèi)科研水平、教育水平的提高，我們將會(huì)進(jìn)入第二階段。
NSR：您認(rèn)為要經(jīng)過多久，中國的科研水平和教育水平才能達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平？
楊衛(wèi)：這應(yīng)該取決于中國優(yōu)秀人才的成長和積累速度。以國內(nèi)一流大學(xué)為例，我覺得需要三代的更迭（或者在本世紀(jì)內(nèi)）才能趕上國外的發(fā)展水平。
NSR：您在任期內(nèi)，希望人們記住什么？
楊衛(wèi)：現(xiàn)在NSFC的口號(hào)是成為科學(xué)家之友（FRIEND）。FRIEND即為Fair，Rewarding，International，Efficient，Numerous，Diversified五個(gè)詞的首字母縮寫?！癋air”，很好理解，就是公平；“Rewarding”，指資助、支持科研人員的職業(yè)發(fā)展；“International”是希望NSFC具有國際化的視野和策略；“Efficient”表示基金委工作人員要高效工作；“Numerous”指國家自然科學(xué)基金資助的對(duì)象眾多；“Diversified”指NSFC要支持多樣化的自由科研探索。
（轉(zhuǎn)載自《科學(xué)網(wǎng)》，本刊對(duì)文字有少量調(diào)整）